Sur la base de la théorie de la connexité contractuelle, en principe, la convention d’arbitrage ne lie que les parties qui signent volontairement le contrat, et le principe du caractère volontaire est l’un des principes de base de l’arbitrage. Une convention d’arbitrage peut également être opposable à des non-signataires dans un nombre limité de circonstances. Cet article passe en revue les dispositions pertinentes et les cas pratiques impliquant ces quelques situations, analyse la faisabilité juridique et l’applicabilité pratique de l’extension de la validité de la convention d’arbitrage au débiteur en combinaison avec les dispositions de l’article 552 du Code civil chinois sur le système d’accession à la dette, et formule quelques suggestions.

[Mots-clés] convention d’arbitrage, effet expansion, adhésion à la dette

L’arbitrage, en tant que moyen de résoudre les litiges parallèlement aux litiges, joue un rôle important au service de la vie économique avec ses caractéristiques et avantages uniques tels qu’une efficacité relativement élevée, une bonne confidentialité, une plus grande autonomie des parties, flexibilité et commodité. Le nombre de cas d’arbitrage et le nombre total de sujets augmentent également d’année en année. Par exemple, en 2017, 253 commissions d’arbitrage à travers le pays ont accepté un total de 239 360 dossiers, soit une augmentation de 30 815 dossiers par rapport à 2016, soit un taux de croissance de 15 %.^[]En 2019, un total de 486955 affaires ont été acceptées par 253 commissions d’arbitrage à travers le pays, et le montant total des affaires d’arbitrage à l’échelle nationale était de 759,8 milliards de yuans, soit une augmentation de 64,8 milliards de yuans par rapport à 2018, avec un taux de croissance de 9,3 %.^[]Les données ci-dessus montrent que de plus en plus de personnes règlent les litiges civils et commerciaux par le biais de l’arbitrage.

Contrairement à la juridiction obligatoire des litiges, le principe du caractère volontaire est le principe de base suivi de la compétence arbitrale. L’article 4 de la loi chinoise sur l’arbitrage stipule le principe du caractère volontaire : « Lorsque les parties règlent leurs différends par voie d’arbitrage, les deux parties parviennent à une convention d’arbitrage de leur propre chef. En l’absence d’une convention d’arbitrage, si l’une des parties demande l’arbitrage, la commission d’arbitrage ne l’accepte pas. "Le principe du caractère volontaire indique que la volonté des parties de choisir la juridiction de l’arbitrage doit être exprimée par la signature de la convention d’arbitrage, et que la convention n’a d’effet que sur les parties contractantes, et si un tiers extérieur à la convention ne signe pas la convention, il n’y a aucun moyen de prouver qu’il a l’intention d’accepter la juridiction de l’arbitrage, il est donc exclu de la juridiction de l’arbitrage. Avec le développement et l’évolution de la société, les formes des transactions civiles et commerciales n’ont cessé de s’enrichir, la théorie et la pratique de l’arbitrage se sont également développées et modifiées pour mieux servir la vie économique, la théorie traditionnelle de l’arbitrage a été ajustée en temps opportun, le principe du caractère volontaire a été enfreint dans certaines « circonstances spécifiques », et l’effet de la convention d’arbitrage peut être étendu à un tiers qui n’a pas signé le contrat, de sorte que la partie non contractante puisse être incluse dans la juridiction arbitrale.

Toutefois, les « circonstances particulières » susmentionnées n’ont pas de dispositions de principe ni de dispositions spécifiques dans la loi sur l’arbitrage de la République populaire de Chine, et seules des dispositions limitées sont formulées par des interprétations judiciaires sous forme d’énumération, indiquant que la nature fermée de la validité de la convention d’arbitrage est toujours le principe, et que l’élargissement n’est que l’exception. Par conséquent, la question de savoir si l’extension de la validité de la convention d’arbitrage se produit dès qu’il existe des « circonstances particulières » ne peut être analysée qu’au cas par cas. Le 28 mai 2020, le Code civil chinois a été promulgué et l’article 552 du Code civil stipule à nouveau le contenu du système d’adhésion à la dette. La nouvelle forme d’opérations civiles et commerciales, qui est la première fois que les dettes sont incluses dans l’ordre juridique, est une « situation spécifique » qui est différente des opérations normales. Si le créancier-débiteur initial a conclu une convention d’arbitrage, l’effet de celle-ci peut-il être étendu au débiteur nouvellement joint (ci-après dénommé le « débiteur ») ? L’article 552 du Code civil recoupe donc la loi sur l’arbitrage, et l’analyse présentée dans cet article tente de créer une rencontre significative entre les deux.

1. Examen des dispositions et des pratiques actuelles en matière d’élargissement de la validité des conventions d’arbitrage

D’une manière générale, le champ d’application de la validité d’une convention d’arbitrage comprend l’étendue du temps, l’étendue des matières, l’étendue des personnes, etc., et l’extension de la portée de sa validité peut être divisée en conséquence en l’extension du temps, de l’affaire et de la personne. Aux fins du présent article, l’expansion ne désigne que l’expansion de l’effet sur la personne.

1) La législation nationale

Le droit chinois actuel de la procédure civile et le droit de l’arbitrage ne contiennent aucune disposition sur l’extension de la validité des conventions d’arbitrage.

L’interprétation de la Cour populaire suprême sur plusieurs questions concernant l’application de la <中华人民共和国仲裁法>loi sur l’arbitrage (Fa Shi [2006] n° 7) (ci-après dénommée « l’interprétation judiciaire de la loi sur l’arbitrage ») est actuellement la seule interprétation judiciaire en Chine qui prévoit l’élargissement de la validité des conventions d’arbitrage. ^[]À travers l’analyse du contenu des articles 8 et 9, l’auteur les résume en « trois expansions et trois non » :

1. « Trois expansions » - les conséquences de l’expansion pour trois types de personnes :

(1) En cas de fusion ou de scission des parties, elle est étendue aux successeurs de droits et d’obligations ;

(2) en cas de décès d’une partie, la prolongation est étendue aux héritiers qui héritent des droits et obligations en matière d’arbitrage ;

(3) Dans le cas de la cession des droits et créances du créancier, elle est étendue au bénéficiaire du transfert.

2. « Trois non-expansions » - il n’y aura pas de conséquences de l’expansion dans les trois circonstances où les parties ont d’autres intentions ou n’en sont pas conscientes :

(1) les parties en conviennent autrement ;

2° le cessionnaire s’y est expressément opposé ;

3) Le cessionnaire n’a pas connaissance de l’existence d’une convention individuelle d’arbitrage.

Comme il ressort des dispositions ci-dessus, le principe est de maintenir le caractère fermé de la convention d’arbitrage. Lorsque l’expansion est contraire à la volonté des parties, l’effet de l’expansion ne peut se produire.

(2) Le règlement d’arbitrage des institutions d’arbitrage nationales

L’auteur a effectué des recherches au hasard dans les dispositions du règlement d’arbitrage de plusieurs institutions d’arbitrage de différentes régions de Chine sur l’élargissement de la validité des conventions d’arbitrage, et la situation est la suivante :

1.Règlement d’arbitrage de la Commission d’arbitrage de ChengduL’article 6 (révisé le 18 septembre 2020) prévoit l’extension de la validité de la convention d’arbitrage, qui, en plus de réitérer les dispositions des articles 8 et 9 de l’interprétation judiciaire de la loi sur l’arbitrage, ajoute également les circonstances dans lesquelles les parties peuvent modifier la convention d’arbitrage en raison de sa résiliation ou de sa révocation après sa conclusion.^[]

2.Règlement d’arbitrage de la Commission d’arbitrage de MianyangL’article 9 de la convention d’arbitrage (version en vigueur à compter du 1er décembre 2015) prévoit la prolongation de la validité de la convention d’arbitrage, et son contenu est le même que celui de l’article 6 du règlement d’arbitrage de la Commission d’arbitrage de Chengdu susmentionné.^[]

3.Règlement d’arbitrage de la Commission d’arbitrage de Guangzhou (Chine)L’article 12 (version effective en vigueur le 16 novembre 2017) reprend également les dispositions des articles 8 et 9 de l’Interprétation judiciaire de la loi sur l’arbitrage, et ajoute que « si une branche d’une personne morale conclut une convention d’arbitrage, la convention d’arbitrage est valable pour la personne morale et ses succursales ».^[]

4. Le règlement d’arbitrage des institutions d’arbitrage de Pékin, de Shanghai, de Shenzhen et d’autres endroits n’indique pas une clause d'"extension de l’effet de la convention d’arbitrage », mais prévoit l’adjonction de parties, ce qui semble être lié à l’extension de l’effet. Comme:Règlement d’arbitrage de la Commission d’arbitrage de PékinL’article 14 (version en vigueur à compter du 1er septembre 2019) dispose : « ...... Les parties peuvent demander la ...... des parties à l’affaire en vertu de la même convention d’arbitrage. ”^[]Règlement d’arbitrage de la Commission d’arbitrage économique et commercial international de Chine (édition 2015)L’article 18 dispose que : « 1) Dans la procédure arbitrale, une partie peut demander à la CIETAC l’adjonction d’une partie sur la base de la convention d’arbitrage en question qui lie prima faciens la partie additionnelle. …… (7) Si la convention d’arbitrage en cause ne lie pas la partie additionnelle à première vue ou s’il existe d’autres circonstances qui rendent inopportune l’adjonction de la partie additionnelle, la commission d’arbitrage a le droit de décider de ne pas adjoindre la partie. ”^[]Règlement d’arbitrage de la Commission d’arbitrage de ShanghaiL’article 22 (version en vigueur à compter du 1er octobre 2018) stipule : « ...... Une partie peut demander l’existence d’une partie supplémentaire à l’affaire en vertu de la même convention d’arbitrage ......^[]Règlement d’arbitrage de la Cour d’arbitrage international de ShenzhenL’article 20 de la version révisée en vigueur à compter du 1er octobre 2020 stipule : « ...... Toute partie qui a entamé une procédure d’arbitrage peut demander par écrit l’adjonction d’une partie conformément à la même convention d’arbitrage. Le tribunal arbitral décide de l’accepter ou non ; Si le tribunal arbitral n’a pas encore été constitué, la Cour d’arbitrage statue ......^[]Comme il ressort du contenu de ces clauses de jonction, celle-ci n’a rien à voir avec l’extension de la validité de la convention d’arbitrage. Étant donné que la base de l’ajout est toujours la convention d’arbitrage existante ou l’accord de la partie supplémentaire d’accepter la juridiction d’arbitrage (ce qui équivaut à la conclusion d’une convention d’arbitrage avec d’autres parties), contrairement au cas de l’expansion, il n’y a pas de convention d’arbitrage entre le signataire et le non-signataire de la convention d’arbitrage ; En outre, l’institution d’arbitrage peut décider d’accepter ou de ne pas accepter l’ajout, et la partie non contractante qui participe à l’arbitrage en raison de l’élargissement de l’effet est une entrée naturelle sans application, et l’institution d’arbitrage n’a pas le droit de décider d’accepter ou de ne pas accepter.

(3) Pratique interne de l’arbitrage

En Chine, avant la promulgation de l’interprétation judiciaire de la loi sur l’arbitrage, il y a eu quelques affaires sur l’élargissement de la validité des conventions d’arbitrage.^[]L’élargissement a lieu dans les cas suivants : conventions d’arbitrage conclues par des succursales de personnes morales qui lient les personnes morales,^[]La convention d’arbitrage signée par l’agent est opposable à la personne,^[]Le porteur du connaissement est lié par la convention d’arbitrage contenue dans le connaissement,^[]Le cessionnaire de la créance est lié par la clause compromissoire du contrat,^[]Le cessionnaire est lié par la clause compromissoire du contrat,^[]Les arbitrages dérivés entre actionnaires sont régis par une convention d’arbitrage.^[]Ces affaires ont fourni une valeur de référence précieuse pour le traitement de la pratique de l’arbitrage et la formulation ultérieure de l’interprétation judiciaire de la loi sur l’arbitrage.

(4) À l’international

La Commission des Nations Unies pour le droit commercial international (CNUDCI) s’est penchée activement sur la question de l’élargissement de la validité des conventions d’arbitrage. En 2001, la Commission des Nations Unies pour le droit commercial international (CNUDCI) a convoqué une réunion d’un groupe de travail à New York et a proposé cinq circonstances spéciales relatives à l’extensibilité d’une convention d’arbitrage à des tiers non signataires, chacune impliquant les intérêts de tierscontrat, cession de contrat, subrogation,fermeDans le cas de fusions et de scissions, de sociétés mères et filiales, etc., les parties initiales sont parvenues à une convention d’arbitrage valide, qui peut lier un tiers qui devient plus tard partie au contrat ou hérite de certains droits et obligations dans le contrat. La Commission des Nations Unies pour le droit commercial international (CNUDCI) a eu un impact considérable sur l’élargissement de la validité des conventions d’arbitrage, et les États-Unis, le Royaume-Uni, le Canada, l’Allemagne, les Pays-Bas, la Suisse et d’autres pays ont tous soutenu l’élargissement de la validité des conventions d’arbitrage.^[]

En passant au peigne fin, on peut voir que, bien que l’élargissement de la validité de la convention d’arbitrage ait été confirmé et soutenu par les dispositions pertinentes des affaires ou des interprétations judiciaires, il ne s’agit finalement que d’un petit nombre d’affaires, en particulier des trois seules situations qui sont incluses dans les dispositions expresses des interprétations judiciaires de la Chine, et n’incluent pas les situations d’adhésion à la dette étudiées dans cet article, et l’absence de règles générales qui peuvent être réutilisées pour la réglementation.

2. Analyse de la faisabilité juridique de l’extension de la validité de la convention d’arbitrage au débiteur

Une partie de l’expansion susmentionnée est due à des changements dans le domaine des droits et obligations, tels que le transfert de contrat, le transfert d’actions, etc., ce qui soulève la question de savoir si la convention d’arbitrage signée par la partie initiale porte des droits et des obligations est opposable à la nouvelle entité qui porte des droits et obligations. L’adhésion à la dette entraînera également un changement de débiteur initial, c’est pourquoi elle est à l’origine de l’étude de l’extension de la validité de la convention d’arbitrage au débiteur.

1) Sur le fond des changements induits par l’adhésion aux dettes

L’adhésion à la dette est un mode d’assumation de la dette, qui est clairement réglementé par la loi en Chine et qui est vu pour la première fois à l’article 552 du Code civil chinois : « Si un tiers convient avec le débiteur de joindre la dette et en informe le créancier, ou si le tiers exprime sa volonté de joindre la dette au créancier, et que le créancier ne refuse pas expressément dans un délai raisonnable, le créancier peut demander au tiers de supporter des dettes conjointes et solidaires avec le débiteur dans le cadre de la dette qu’il est prêt à supporter. » En un mot, le nombre des débiteurs a augmenté, et lorsqu’un tiers s’associe à la dette, son identité devient celle d’un débiteur et, avec le débiteur initial, il est solidairement responsable envers le créancier.

De même que l’adhésion à la dette, le transfert de dette, dans les deux cas, est le résultat de la prise en charge d’une dette par une nouvelle entité contractuelle. Cependant, la principale différence entre les deux est qu’après que le débiteur a joint la dette initiale, le débiteur initial ne se retire pas des droits et obligations initiaux, et sa responsabilité n’est pas réduite par l’ajout du débiteur. Après le transfert des créances, le débiteur initial se retire de la relation initiale de droits et d’obligations et n’assume plus la dette, et est remplacé par un nouveau débiteur.

(2) Recherche de cas sur l’expansion du débiteur

L’auteur utilise les mots-clés « accession à la dette » et « confirmation de la validité de la convention d’arbitrage » et effectue des recherches dans le réseau chinois des jugements afin d’enquêter sur l’attitude des autorités judiciaires à l’égard de l’extension de la validité de la convention d’arbitrage au débiteur. Il y a très peu de cas de ce type, et seuls 4 documents juridiques ayant une valeur de référence peuvent être récupérés dans la base de données de documents avec un nombre total de plus de 100 millions de documents. Il est organisé comme suit :

À en juger par les résultats des recherches mentionnées ci-dessus, il y a ceux qui reconnaissent l’expansion du débiteur et ceux qui ont une attitude négative. Que ce soit en raison de la différence d’échelle de la prise en différents endroits, ou en raison de la différence dans les circonstances du cas, l’auteur l’analysera plus tard.

(3) Soutenir les bases de l’expansion des endettements

De l’avis de l’auteur, l’extension de la validité de la convention d’arbitrage au débiteur repose sur le principe suivant, de sorte qu’elle est juridiquement faisable :

1. Base législative - Article 19 de la loi sur l’arbitrage

L’article 19 de la loi sur l’arbitrage stipule que « si une convention d’arbitrage existe de manière indépendante, la modification, la résiliation, la résiliation ou la nullité du contrat n’affectent pas la validité de la convention d’arbitrage ». « Il y a une distinction entre un sens large et un sens étroit de la modification du contrat, un sens large de la modification du contrat comprend un changement dans l’objet du contrat et le contenu du contrat, et un sens étroit de la modification du contrat ne fait référence qu’à un changement dans le contenu du contrat. De l’avis de l’auteur, si l’on fait abstraction de la vision large et étroite, le nombre de débiteurs dans le contrat a augmenté en raison de l’accession de dettes, ce qui a entraîné le changement de l’objet du contrat, qui est l’un des types de modifications du contrat, de sorte que les dispositions de l’article 19 de la loi sur l’arbitrage laissent la possibilité d’étendre la validité de la convention d’arbitrage aux débiteurs, mais il est toujours nécessaire d’analyser la situation spécifique.

2.Base d’analogie - Article 8 de l’interprétation judiciaire de la loi sur l’arbitrage

Par rapport aux « trois élargissements » prévus dans l’interprétation judiciaire de la loi sur l’arbitrage, il existe des similitudes entre l’accession des dettes et la « consolidation des parties ». L’accession à la dette fait que le tiers et le débiteur initial deviennent un débiteur conjoint et assument conjointement la responsabilité envers le créancier, comme si le tiers et le débiteur initial avaient une « fusion », et en ce sens, l’effet de l’expansion conséquence dans le cas de la « consolidation des parties » peut être déduit par analogie.

3.Fondement du principe de bonne foi

Si le créancier est connu pour le contrat avec le débiteur initialcontratLa clause de fond du débiteur fait valoir des droits à l’encontre du débiteur, ce qui signifie que le créancier confirme que le contrat est valable pour le débiteur. Lorsque le débiteur invoque une clause compromissoire qui fait également partie du contrat pour faire valoir son droit à l’arbitrage, si le créancier invoque la nullité de la clause à l’encontre du débiteur au motif que celui-ci n’a pas signé, celle-ci est incompatible et incompatible avec le principe de bonne foi. Les créanciers devraient donc être limitésDépôt d’une action en justicepour soutenir le droit du débiteur à l’arbitrage.

4.Bases de l’efficacité

Lorsque le créancier revendique une responsabilité solidaire contre le débiteur initial et le débiteur, le différend entre le créancier et le débiteur initial doit être résolu par voie d’arbitrage. Si la validité de la convention d’arbitrage ne peut pas être étendue au débiteur, le litige entre le créancier et le débiteur ne peut être résolu que par le biais d’un litige. Cela conduira inévitablement à la séparation en deux cas de problèmes qui auraient pu être résolus dans le même cas et à l’utilisation de deux procédures, ce qui n’est pas propice à l’économie des ressources et à la réduction de l’efficacité du fonctionnement social.

5. Les bases de la tendance

arbitrageSes avantages dans le règlement des litiges civils et commerciaux ont conduit à son statut et à son rôle croissants, et les autorités judiciaires ont également défendu l’esprit de rendre les conventions d’arbitrage aussi efficaces que possible dans le traitement des affaires confirmant la validité des conventions d’arbitrage. De la nature fermée de la validité de la convention d’arbitrage à la tendance actuelle à soutenir et à encourager le développement de l’arbitrage, l’élargissement de la validité de la convention d’arbitrage s’est diversifié. Bien que l’interprétation judiciaire de la loi sur l’arbitrage n’énumère que trois types d’expansion, sur la base des résultats de recherche de l’auteur sur les règles d’arbitrage et les affaires judiciaires, on peut constater que la portée de l’expansion dans la pratique de l’arbitrage et du contentieux n’est certainement pas limitée à ces trois situations. Il est également possible qu’à l’avenir, l’adhésion à la dette soit explicitement incluse dans le scénario d’expansion.

3. L’élément central qui doit être examiné, de la faisabilité à la réalité, est la convention d’arbitrage

Bien que l’extension de la validité de la convention d’arbitrage au débiteur soit juridiquement faisable, cela ne signifie pas que le résultat de l’extension se produira nécessairement. L’analyse de la base de l’expansion dans l’article ci-dessus montre seulement que les conséquences de l’expansion ne sont pas contraires à l’esprit de la loi, à l’ordre public et aux bonnes mœurs, ainsi qu’à la tendance du développement social, et que la question de savoir si les conséquences de l’expansion peuvent se produire en fin de compte doit encore être fondée sur la question de savoir si les parties ont conclu une convention d’arbitrage. En ce qui concerne les dispositions de l’article 8, paragraphe 3, et de l’article 9 de l’interprétation judiciaire de la loi sur l’arbitrage, les conséquences de l’élargissement ne se produisent pas dans les circonstances suivantes :

(1) Les parties à la convention d’arbitrage conviennent d’exclure l’extension de la convention au débiteur en même temps qu’elles conviennent de recourir à l’arbitrage.

(2) Le débiteur déclare, au moment de l’adhésion, que la convention d’arbitrage est exclue de son effet.

3) Le débiteur ne sait pas qu’il existe une convention d’arbitrage distincte au moment de l’adhésion, ou n’a pas vu le contrat original contenant une clause compromissoire. Toutefois, si le débiteur signe le contrat initial indiquant son intention de s’engager dans la créance et ne s’oppose pas explicitement à l’arbitrage, il ne peut pas faire valoir qu’il n’a pas connaissance de l’existence de la clause compromissoire.

En regardant les résultats de la recherche de cas compilés dans la deuxième partie de l’article précédent, on peut voir que le tribunal populaire prend également pour critère de jugement si le créancier a conclu une convention d’arbitrage avec le débiteur. La décision civile Chuan 01 Min Te n° 362 (2016) et la décision civile Ji 01 Min Te n° 131 (2020) ont toutes deux été jugées que le créancier et le débiteur n’avaient pas conclu de convention d’arbitrage et ont confirmé que la convention d’arbitrage était invalide à l’encontre du débiteur parce que le débiteur n’avait pas signé le contrat initial signé par le créancier et le débiteur initial. La décision civile (2019) Gui 04 Min Te n° 17 et la décision civile (2020) Lu 09 Min Te n° 29 sont considérées comme ayant conclu une convention d’arbitrage entre le créancier et le débiteur parce que le débiteur et le créancier ont convenu d’exécuter le contrat initial signé entre le créancier et le débiteur initial ou que le débiteur a déclaré unilatéralement que le contrat initial prévaudrait, et les parties n’ont pas exclu la validité de la convention d’arbitrage pour le débiteur.

L’implication pour les avocats et autres praticiens du droit est que si le contenu du document signé par l’entité civile dans les activités économiques implique la possibilité d’étendre la validité de la convention d’arbitrage, il est nécessaire de prêter attention à l’impact sur le client qu’ils servent et de solliciter la volonté du client de recourir à l’arbitrage. Si le client n’est pas disposé à choisir l’arbitrage, l’avocat doit lui fournir une solution juridique en temps opportun.

IV. Conclusion

L’élargissement de la validité des conventions d’arbitrage implique des modifications des limites de la compétence en matière d’arbitrage et de litige, mais il ne peut pas être considéré de manière étroite comme un différend de territoire entre l’arbitrage et le litige, et les conséquences de l’élargissement sont données afin de mieux servir les parties et la société. Avec l’évolution de l’époque, le concept d’arbitrage se développe également, et la situation d’expansion peut augmenter à l’avenir, ce qui doit être continuellement exploré dans la pratique, et la situation d’expansion des règles d’arbitrage de certaines institutions d’arbitrage n’est pas limitée aux circonstances stipulées dans l’interprétation judiciaire de la loi sur l’arbitrage. L’auteur espère également qu’à l’avenir, des principes directeurs généraux en matière d’élargissement pourront être établis dans la législation, afin de mieux jouer le rôle directeur du droit, afin que les parties puissent mieux comprendre les conséquences juridiques de leurs actes et faire avec précision les choix qui leur conviennent.

Auteur : Yang Shu, avocat au cabinet d’avocats Beijing Shangheng (Chengdu)

Source : Comité juridique de l’arbitrage de l’Association des avocats de Chengdu

Cet article est l’opinion personnelle de l’auteur et ne représente pas la position de l’Association des avocats de Chengdu

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