L’amendement (12) au Code pénal de la République populaire de Chine a été adopté par la septième session du Comité permanent de la 14e Assemblée populaire nationale de la République populaire de Chine le 29 décembre 2023 et entrera en vigueur le 1er mars 2024. À l’heure actuelle, le pouvoir législatif, le pouvoir judiciaire, les théoriciens et les avocats ont tous fait de nombreuses interprétations de l’amendement du droit pénal (12). Cet article n’est pas superficiel, mais traite principalement des principales voies de défense pour les crimes concernés par l’amendement du droit pénal (12) du point de vue de la défense pénale, afin de demander conseil à tous.

1. Débat conceptuel : La modification du droit pénal (12) vise à protéger les entreprises privées plutôt qu’à les réprimer

Les trois premiers articles de l’amendement du Code pénal (12) modifient les trois délits que sont « l’exploitation illégale du même type d’entreprise », « le fait de réaliser illégalement des bénéfices pour des parents et des amis » et « le favoritisme et les fautes professionnelles, l’escompte d’actions à bas prix et la vente d’actifs de sociétés ou d’entreprises », de manière à inclure les intérêts des entreprises privées dans le champ de la protection des intérêts juridiques. Le département législatif l’interprète comme suit : « Améliorer les dispositions relatives à la répression du délit de « nuire à l’entreprise et d’enrichir le gain privé » par le personnel interne des entreprises privées par divers moyens illégaux, et fournir des garanties juridiques pénales pour la prévention et la répression efficaces des crimes de corruption au sein des entreprises privées. » ”^[]De toute évidence, ces dispositions visent les initiés des entreprises à capital fermé, et non les entreprises à capital fermé elles-mêmes. À cet égard, il convient d’accorder une attention particulière à trois aspects :

Premièrement, la structure de l’actionnariat des entreprises privées est relativement concentrée, et si nous voulons traiter avec les actionnaires des entreprises privées (entrepreneurs privés), nous devons être extrêmement prudents.L’exploitation des entreprises privées doit d’abord être conforme aux dispositions de la loi sur les sociétés, et « l’autonomie des entreprises » est un concept de valeur extrêmement important. En supposant qu’une entreprise privée exploite illégalement le même type d’entreprise dans le cadre de ses activités, il n’est pas facile de conclure qu’il s’agit d’un « crime », mais il est nécessaire d’examiner attentivement si l’acte a été approuvé par le processus décisionnel interne de l’entreprise. Seules les activités commerciales similaires qui n’ont pas été approuvées par l’assemblée générale ou le conseil d’administration peuvent être incluses dans le champ de l’évaluation pénale ; Des pratiques commerciales similaires qui respectent les règles de vote de l’assemblée des actionnaires ou du conseil d’administration peuvent prévenir l’illégalité et ne sont pas considérées comme des crimes.

Deuxièmement, en raison de la nécessité de protéger les entreprises privées, les organes judiciaires doivent faire preuve de retenue et de modestie dans les enquêtes et les sanctions relatives à de tels crimes.Les camarades du département législatif l’ont souligné plus clairement : « Dans la pratique de l’application de la loi, il n’est généralement pas approprié pour les entreprises de prendre l’initiative d’aller en profondeur dans les entreprises pour enquêter sur des cas si elles n’ont pas signalé de crimes de corruption interne. ”^[]Cette compréhension est fortement approuvée dans cet article. À une époque où les entreprises privées sont en difficulté, les organes judiciaires devraient créer un bon environnement opérationnel pour les entreprises privées, respecter pleinement l’autonomie et la prise en charge des entreprises privées, et ne jamais s’immiscer dans les affaires internes des entreprises privées jusqu’en dernier recours.

Troisièmement, il est nécessaire d’identifier avec précision les relations juridiques et d’appliquer les dispositions légales applicables, et de mettre fin à l’utilisation illégale de moyens criminels pour s’immiscer dans les litiges économiques.Il y a inévitablement de nombreux litiges dans les entreprises privées, y compris des litiges contractuels externes et des conflits internes entre actionnaires. L’identification de la nature du litige est essentielle pour assurer l’application uniforme et correcte de la loi. Lorsqu’il y a des différences dans l’application de la loi à l’intersection du droit pénal et du droit civil, l’organe judiciaire devrait établir la notion de « tolérance », et ce n’est que lorsque le droit civil et le droit commercial sont difficiles à déboguer que le droit pénal peut être invoqué. En outre, les autorités judiciaires devraient rester vigilantes et renforcer le dépistage dans les cas de « luttes intestines entre actionnaires » afin d’éviter que les litiges civils ne soient traités comme des affaires pénales.

II. Défense matérielle : Points de défense spécifiques pour les crimes impliqués dans l’amendement du droit pénal (12).

(1) Le crime d’exploiter illégalement le même type d’entreprise

Les directeurs, les superviseurs et les cadres supérieurs d’entreprises privées peuvent faire l’objet de ce crime. Sur la base des dispositions de la loi sur les sociétés, le champ d’action des administrateurs et des superviseurs est facile à identifier, mais le champ d’application de la « direction générale » n’est pas clair. L’article 265 de la loi sur les sociétés stipule que « les cadres supérieurs désignent le directeur, le directeur adjoint, le responsable financier de la société, le secrétaire du conseil d’administration de la société cotée et tout autre personnel spécifié dans les statuts de la société ». À cet égard, la défense pénale peut délimiter le champ de l’objet pénal conformément aux dispositions du Code des sociétés et des statuts, et l’avocat de la défense peut présenter des opinions claires sur des personnes qui ne sont pas prévues dans les statuts mais qui sont incluses dans le champ des poursuites pénales.

Si une personne concernée dans une entreprise privée constitue ce crime, la condition doit être que « causer des pertes importantes aux intérêts de la société ou de l’entreprise » doit être la condition. C’est un fait qui doit être activement prouvé par les organes judiciaires, et la charge de la preuve incombe à l’accusation. Plus important encore, ces « pertes » devraient avoir une relation de cause à effet directe avec le « même type d’entreprise ». Les avocats de la défense peuvent combiner les faits spécifiques et les preuves de l’affaire pour mener une défense solide sur la pertinence de la « perte ».

(2) Le crime de faire illégalement des profits pour des parents et des amis

En comparant les paragraphes 1 et 2 du crime, on peut voir que les « institutions publiques appartenant à l’État » sont incluses dans le champ d’ajustement de ce crime, mais que les « institutions publiques privées » ne sont pas ajustées par ce crime, qui est une question à laquelle les avocats de la défense doivent prêter une attention particulière. La raison de l’interprétation du département législatif est la suivante : « Dans la pratique, la situation d’autres unités est complexe, notamment les hôpitaux privés, les écoles, les maisons de retraite, les centres culturels et sportifs, les services scientifiques et technologiques et d’autres types d’organisations de services sociaux, ainsi que les comités de village (résidents), les coopératives professionnelles, etc., couvrant un large éventail, bien qu’en pratique, il existe également des rapports individuels indiquant que ces unités ont des comportements similaires de corruption et de trahison, mais dans l’ensemble, la situation dans ce domaine n’est pas prédominante et la gouvernance interne et les normes institutionnelles des unités concernées ne sont pas saines. ”^[]

Il convient également de noter que ce type de crime est très similaire à la « transaction entre parties liées » dans la loi sur les sociétés, et que l’attitude fondamentale de la loi sur les sociétés à l’égard des transactions entre parties liées doit être utilisée comme support théorique du point de vue de la défense, c’est-à-dire que « la loi sur les sociétés n’interdit pas aux entreprises d’effectuer des transactions juridiques entre parties liées ». ”^[]Dans le processus de transactions pertinentes avec des parents et des amis, dans la mesure où ils respectent le mécanisme de prise de décision interne des entreprises privées, ils peuvent jeter les bases de la légalité, empêchant ainsi l’illégalité criminelle.

3) Le délit de favoritisme et d’irrégularités dans l’escompte d’actions à bas prix ou la vente d’actifs de la société ou de l’entreprise

Ce crime est un crime intentionnel typique, et le « favoritisme » caractérise la culpabilité subjective de ce crime. En conséquence, le fait d’escompter des actions à bas prix ou de vendre les actifs d’une société ou d’une entreprise en raison de facteurs tels que le niveau personnel et les changements drastiques des conditions du marché ne répond pas aux éléments constitutifs de ce crime.

Ce crime doit encore examiner si les actes d’escompte d’actions à bas prix, de vente d’entreprises et d’actifs d’entreprise sont conformes aux normes de prise de décision internes des entreprises privées, ce qui est la voie implicite de ce type de crime.

4) Le délit d’offrir des pots-de-vin

La clé est de saisir avec précision les « sept types de situations de punition plus lourdes ».

Premièrement, la corruption qui rencontre plusieurs circonstances aggravantes en même temps ne peut être considérée que comme une circonstance aggravante. Par exemple, si un fonctionnaire verse des pots-de-vin dans le but d’obtenir un poste, une promotion ou un ajustement, les circonstances aggravantes prévues aux points (2) et (4) sont remplies en même temps, mais uniquement en tant que circonstance aggravante doit être prise en compte. La jurisprudence pertinente peut citer le mécanisme de punition des co-délinquants imaginaires comme argument de défense.

Deuxièmement, le sixième type de peine aggravante comprend le terme « extraordinaire », mais le principe de base d’une interprétation similaire doit être respecté. Selon la réglementation, "dans l’environnement écologique, la finance, la sécurité de la production, les aliments et les médicaments, la prévention et les secours en cas de catastrophe, la sécurité sociale, l’éducation, les soins médicauxattendreDans le domaine de la corruption et de la commission d’activités illégales et criminelles, « des peines plus lourdes seront imposées, et il convient de considérer ici que les « autres domaines » ne se limitent pas aux domaines clairement énumérés ci-dessus, mais incluent également le contenu d’autres domaines, mais il convient de noter que le champ d’application des « autres domaines » ne peut pas être généralisé, et que les avocats de la défense peuvent présenter des opinions restrictives de la défense à ce sujet sur la base de normes pertinentes.

Troisièmement, il ne devrait pas y avoir de double emploi entre les évaluations. Selon les dispositions pertinentes de l’article 7 de l’interprétation de la Cour populaire suprême et du Parquet populaire suprême sur plusieurs questions relatives à l’application de la loi dans le traitement des affaires pénales de corruption, en principe, le montant des pots-de-vin offerts peut être supérieur à 30 000 yuans pour constituer le crime de corruption, mais si la corruption est infligée au personnel judiciaire et affecte l’équité judiciaire, elle peut être constituée si elle est supérieure à 10 000 yuans. Si l’auteur d’un pot-de-vin de 20 000 yuans versé à un employé de la justice a déjà été condamné pour le crime, la répétition de l’évaluation de l’auteur de la peine plus lourde énumérée dans l’amendement du Code pénal (12) (corruption à l’égard des autorités de surveillance, des forces de l’ordre administratives et du personnel judiciaire) ne peut pas être répétée.

III. Défense de détermination de la peine : La position de la défense de la détermination de la peine pour le crime de corruption après la mise en œuvre de l’amendement du Code pénal (12) est mise en œuvre

(1) « Enquêter ensemble sur la corruption et la corruption » ne signifie pas que tous les crimes de corruption doivent être graves

Selon l’interprétation des politiques pertinentes, « la corruption et la corruption doivent faire l’objet d’enquêtes conjointes, dans le strict respect des règlements, de la discipline et de la loi, adhérer à la recherche de la vérité à partir des faits, mêlant indulgence et sévérité, et réaliser l’unité organique des effets politiques, de la discipline et de la loi, et des effets sociaux ». Enquêter sur la corruption et la corruption ensemble n’est pas la même chose que de les traiter de manière égale, et il est nécessaire d’établir des plans globaux pour l’utilisation de la discipline, des moyens juridiques, administratifs, économiques et autres pour mettre en œuvre des politiques globales et les traiter dans différentes catégories. ”^[]Par conséquent, alors que nous insistons sur le fait d'« enquêter sur la corruption et la corruption ensemble » d’une part, nous devons également éviter que l’enquête et la répression des crimes de corruption ne tombent dans une situation de « tous sont stricts ». Certains chercheurs estiment également que « bien que la situation générale de la punition de la corruption dans cet amendement soit « elle devrait être sévère », elle reflète tout de même pleinement les détails spécifiques de « la peine clémente devrait être clémente » ». …… Dans une certaine mesure, cela correspond au contexte de l’ère de la gouvernance des délits. ”^[]Dans le cas d’une défense spécifique, le contenu pertinent de la politique peut être invoqué pour affiner les éléments argumentatifs de l’argument selon lequel « s’il doit être clément, il sera indulgent », afin d’obtenir l’effet de défense du crime de corruption dans la nouvelle situation.

(2) La révision de la peine prévue par la loi pour les crimes de corruption n’est pas en contradiction avec la voie de défense initiale de la détermination de la peine

Après la mise en œuvre de l’amendement du Code pénal (12), le point de départ légal pour le délit d’offre de pots-de-vin et le délit d’offre de pots-de-vin par unités est unifié en tant qu'« emprisonnement à durée déterminée de moins de trois ans ou détention criminelle », et son objectif principal est de réaliser « le principe de cohésion, de scientificité et de proportionnalité de la responsabilité pénale et de la sanction dans l’établissement des peines pénales ». ”^[]En conséquence, la voie de défense pour la corruption dans la défense pénale précédente n’a pas été invalidée et, dans certains cas, elle peut même obtenir un meilleur effet de défense que par le passé. Par conséquent, les avocats de la défense pénale peuvent toujours creuser profondément dans les méthodes de défense précédentes en matière de détermination de la peine, mettre constamment à jour et suivre le rythme de l’époque.

(3) Les jugements rendus dans des affaires similaires constituent toujours une arme puissante dans la défense des crimes de corruption

Selon les dispositions pertinentes des « Avis directeurs de la Cour populaire suprême sur l’unification de l’application de la loi et le renforcement de la recherche d’affaires similaires (pour la mise en œuvre d’un procès) », des affaires similaires jouent un rôle important en tant que référence et référence pour l’application de la loi. Après la mise en œuvre de l’amendement du droit pénal (12), les avocats de la défense devraient accorder plus d’attention à la situation en matière de détermination de la peine, aux tendances et aux caractéristiques des nouveaux précédents, et jouer pleinement le rôle important des jugements dans des affaires similaires dans la défense pénale.

Auteur : Zhou Hailang, cabinet d’avocats Sichuan Shuding

Source : Comité de droit pénal de l’Association des avocats de Chengdu

Cet article est l’opinion personnelle de l’auteur et ne représente pas la position de l’Association des avocats de Chengdu

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