L’amendement au droit pénal de la République populaire de Chine (12) a été adopté par la septième session du Comité permanent du 14e Congrès national populaire de la République populaire de Chine le 29 décembre 2023, et entrera en vigueur le 1er mars 2024. Actuellement, le pouvoir législatif, la magistrature, les cercles théoriques et la communauté des avocats ont fait de nombreuses interprétations de l’amendement du droit pénal (XII). Cet article n’est pas superficiel, mais aborde principalement les principales voies de défense des crimes impliqués dans l’amendement du droit pénal (XII) du point de vue de la défense pénale, afin de solliciter les conseils de tous.

1. Débat des concepts : L’amendement du droit pénal (12) vise à protéger les entreprises privées plutôt qu’à les sévir

Les trois premiers articles de l’amendement du droit pénal (12) modifient les trois infractions de « exploitation illégale d’entreprises similaires », « de réalisation illégale de profits pour des proches et amis » et « de corruption à des fins personnelles, de conversion d’actions à bas prix et de vente d’actifs de sociétés et d’entreprises », et incluent les intérêts des entreprises privées dans le cadre de la protection des intérêts juridiques. Le pouvoir législatif l’interprète ainsi : « Améliorer les dispositions sur la punition du personnel interne des entreprises privées pour le crime de 'nuire aux entreprises et d’enrichir des intérêts privés' par divers moyens illégaux, et fournir des garanties juridiques pénales pour prévenir et punir efficacement les crimes de corruption au sein des entreprises privées. » ”^[]Évidemment, ces dispositions ne visent que le personnel interne des entreprises privées, et non les entreprises elles-mêmes. À cet égard, trois aspects doivent être pris en compte :

Premièrement, la structure de l’actionnariat des entreprises privées est relativement concentrée, et si vous souhaitez traiter avec des actionnaires d’entreprises privées (entrepreneurs privés), vous devez être extrêmement prudent.Le fonctionnement des entreprises privées doit d’abord respecter les dispositions du droit des sociétés, et « l’autonomie des sociétés » est un concept de valeur extrêmement important. En supposant qu’une entreprise privée exploite une activité similaire illégalement, elle ne peut pas facilement conclure qu’il s’agit d’un crime, mais doit examiner attentivement si ce comportement a été approuvé par le processus décisionnel interne de l’entreprise. Seuls les comportements commerciaux similaires qui n’ont pas été approuvés par l’assemblée des actionnaires ou le conseil d’administration peuvent être inclus dans le champ d’évaluation pénale ; Des comportements commerciaux similaires respectant les règles de vote de l’assemblée des actionnaires ou du conseil d’administration peuvent prévenir l’illégalité et ne sont pas considérés comme des crimes.

Deuxièmement, par nécessité de protéger les entreprises privées, les organes judiciaires devraient faire preuve de retenue et d’humilité dans l’enquête et la punition de tels crimes.Des camarades du département législatif ont souligné plus clairement : « Dans la pratique des forces de l’ordre, si une entreprise ne signale pas un crime de corruption interne, il n’est généralement pas approprié de prendre l’initiative d’enquêter sur l’affaire. » ”^[]Cet article est fortement d’accord avec cette compréhension. À une époque où les entreprises privées sont en difficulté, les organes judiciaires devraient créer un bon environnement de fonctionnement pour les entreprises privées, respecter pleinement l’autonomie et l’auto-soin des entreprises privées, et ne jamais interférer dans les affaires internes des entreprises privées sauf en dernier recours.

Troisièmement, identifier avec précision les relations juridiques, appliquer les dispositions légales et empêcher l’usage illégal de moyens criminels pour intervenir dans les litiges économiques.Il est inévitable qu’il y ait de nombreux litiges dans les entreprises privées, y compris des litiges contractuels externes et des conflits internes entre actionnaires. Identifier la nature des litiges est la clé pour garantir une application uniforme et correcte de la loi. Lorsqu’il existe des différences dans l’application du droit à l’intersection des lois pénales et civiles, les organes judiciaires devraient établir le concept de « tolérance », et ce n’est que lorsque le droit civil et commercial est difficile à déboguer que le droit pénal peut être utilisé. De plus, en cas de « querelles internes entre actionnaires », les organes judiciaires doivent rester vigilants et renforcer le contrôle afin d’éviter que les litiges civils ne soient traités comme des affaires pénales.

2. Défense substantielle : Les points de défense spécifiques des crimes impliqués dans l’amendement du droit pénal (12).

(1) Exploitation illégale du même type d’entreprise

Les administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs d’entreprises privées peuvent devenir la cible de ce crime. D’après les dispositions de la loi des sociétés, la portée des administrateurs et des superviseurs est facile à identifier, mais la portée de la « haute direction » reste incertaine. L’article 265 de la loi sur les sociétés stipule : « La haute direction désigne le directeur, le directeur adjoint, le directeur financier de la société, le secrétaire du conseil d’administration de la société cotée et tout autre personnel spécifié dans les statuts de la société. » À cet égard, la défense pénale peut délimiter la portée des matières pénales conformément aux dispositions du droit des sociétés et des statuts, et l’avocat de la défense peut présenter des avis de défense clairs pour ceux qui ne sont pas stipulés dans les statuts mais qui sont inclus dans le champ des poursuites pénales.

Le personnel concerné des entreprises privées constitue ce crime, et il doit être conditionné à « causer des pertes significatives aux intérêts de l’entreprise et de l’entreprise ». C’est un fait qui doit être activement prouvé par la justice, et la charge de la preuve incombe au parquet. Plus important encore, ces « pertes » devraient avoir une relation causale directe avec des « entreprises similaires ». Les avocats de la défense peuvent défendre solidement la pertinence de la « perte » en se fondant sur des faits et des preuves spécifiques.

(2) Le crime de faire illégalement des profits pour des proches et amis

En comparant les paragraphes 1 et 2 de l’infraction, on peut constater que les « institutions publiques publiques appartenant à l’État » sont incluses dans le champ d’ajustement de ce crime, mais que les « institutions publiques privées » n’ont pas été ajustées par ce crime, ce qui est un sujet auquel les avocats de la défense doivent prêter une attention particulière. La raison expliquée par le département législatif est la suivante : « En pratique, la situation des autres unités est complexe, y compris les hôpitaux privés, les écoles, les maisons de retraite, les centres culturels et sportifs, les services scientifiques et technologiques et autres institutions de services sociaux, ainsi que les comités villageois (résidents), les coopératives professionnelles, etc., couvrant un large spectre. ”^[]

Il convient également de noter que de tels crimes sont très similaires aux « transactions entre parties apparentées » dans le droit des sociétés, et que l’attitude fondamentale du droit des sociétés envers les transactions entre parties liées doit servir de soutien théorique à la position de la défense, à savoir que « le droit des sociétés n’interdit pas aux sociétés d’effectuer des transactions juridiques entre parties liées. » ”^[]Dans le processus de transactions pertinentes avec des proches et des amis, tant qu’il est conforme au mécanisme de décision interne des entreprises privées, la base de la légalité peut être posée, empêchant ainsi les infractions pénales.

(3) Le crime de corruption et la conversion à bas prix d’actions ou la vente d’actifs d’une entreprise ou d’une entreprise

Ce crime est un crime intentionnel typique, et le « favoritisme et la faute professionnelle » caractérisent la culpabilité subjective de ce crime. En conséquence, le fait de convertir des actions à bas prix et de vendre des actifs de la société et de l’entreprise causés par des facteurs tels que le niveau personnel et des changements drastiques des conditions du marché ne répond pas aux éléments constitutifs de ce crime.

Ce crime doit encore examiner si la bourse à bas prix, la vente des actifs de l’entreprise et des entreprises sont conformes aux normes internes de prise de décision des entreprises privées, qui constituent la voie implicite de ces crimes.

(4) Le crime de corruption

L’essentiel est de saisir avec précision les « sept types de situations de punition sévère ».

Premièrement, la corruption qui rencontre plusieurs circonstances aggravantes simultanément ne peut être considérée que comme une situation aggravante. Par exemple, si un employé de l’État verse des pots-de-vin pour obtenir un poste, une promotion ou un aménagement, il remplit les circonstances aggravantes des points (2) et (4), mais cela ne doit être considéré que comme une circonstance aggravante. La jurisprudence pertinente peut invoquer le mécanisme de punition de la compétition imaginaire comme argument de défense.

Deuxièmement, le sixième type de peine aggravée inclut « égal et extraordinaire », mais le principe fondamental d’une interprétation similaire doit être respecté. Selon les règlements, « dans l’environnement écologique, la finance, la sécurité de la production, l’alimentation et les médicaments, la prévention et l’aide en cas de catastrophe, la sécurité sociale, l’éducation, les soins médicauxetcIl convient de considérer que « autres domaines » ne se limitent pas aux domaines clairement listés ci-dessus, mais incluent aussi d’autres domaines, mais il convient de noter que la portée des « autres domaines » ne peut être généralisée, et que les avocats de la défense peuvent présenter des avis de défense limités à ce sujet conformément aux normes applicables.

Troisièmement, l’évaluation ne peut pas être répétée. Selon les dispositions pertinentes de l’article 7 de l’interprétation de la Cour populaire suprême et du procureur populaire suprême sur plusieurs questions relatives à l’application de la loi dans le traitement des affaires pénales de corruption et de corruption, en principe, le montant de la corruption peut constituer un crime de corruption supérieur à 30 000 yuans, mais si des pots-de-vin sont accordés au personnel judiciaire et affectent l’équité judiciaire, plus de 10 000 yuans peuvent être constitués. Si le coupable ayant versé un pot-de-vin de 20 000 yuans à des membres du personnel judiciaire a déjà été évalué lors du processus de condamnation, il ne peut plus être évalué à plusieurs reprises en fonction de la peine plus sévère énumérée dans l’amendement du droit pénal (12) (corruption de la supervision, de l’application de la loi administrative et du personnel judiciaire).

3. Défense de la peine : La position de la défense pour la corruption après la mise en œuvre de l’amendement du droit pénal (12).

(1) « Enquêter sur la corruption et la corruption » ne signifie pas que tous les crimes liés à la corruption doivent être strictement appliqués

Selon l’interprétation politique pertinente, « la corruption et la corruption doivent être étudiées ensemble, en stricte conformité avec les règles, disciplines et lois, adhérer à la recherche de la vérité dans les faits, combinant clémence et sévérité, et atteindre l’unité organique des effets politiques, disciplinaires et juridiques, ainsi que des effets sociaux. » L’enquête sur la corruption et la corruption ensemble ne signifie pas le même traitement, et il est nécessaire d’utiliser globalement la discipline, la loi, l’administration, l’économie et d’autres moyens pour mettre en œuvre et classer de manière globale les politiques. ”^[]Ainsi, lorsque nous insistons pour « enquêter ensemble sur la corruption et la corruption » d’une part, nous devons aussi empêcher l’enquête et la punition des crimes de corruption de tomber dans une situation de « rigueur ». Certains chercheurs estiment également : « Bien que la situation générale de cet amendement visant à punir les crimes de corruption soit 'stricte si elle doit l’être', elle reflète tout de même dans certains détails précis 'clémence s’il doit l’être'. » …… Dans une certaine mesure, cela correspond au contexte de l’époque de la gouvernance des délits mineurs. ”^[]Dans la défense spécifique, le contenu politique pertinent peut être cité pour affiner les éléments argumentatifs du « si cela doit être large », afin d’obtenir l’effet de défense des crimes de corruption dans la nouvelle situation.

(2) La révision de la peine légale pour les crimes de corruption ne contredit pas la voie initiale de la défense de la peine

Après la mise en œuvre de l’amendement sur le droit pénal (12), le point de départ légal pour le crime de corruption et le crime de corruption par les unités a été unifié en « emprisonnement à durée déterminée ne dépassant pas trois ans ou détention de courte durée », dont le but principal est de réaliser le principe de « continuité, de scientifiqueté et de proportionnalité de la responsabilité pénale et de la peine dans la fixation des peines ». ”^[]Par le passé, la voie de défense pour les crimes de corruption en défense pénale n’a pas été invalidée, et même dans certains cas, elle peut obtenir un effet de défense plus idéal qu’auparavant. Ainsi, les avocats de la défense pénale peuvent encore approfondir les méthodes de défense antérieures en matière de peine, tout en se mettant constamment à jour et à suivre le rythme de l’époque.

(3) Les jugements dans des affaires similaires restent une arme puissante dans la défense de la peine pour des crimes de corruption

Selon les dispositions pertinentes des Avis directeurs de la Cour populaire suprême sur l’unification de l’application du droit et le renforcement de la recherche des affaires similaires (procès), les affaires similaires jouent un rôle important dans l’application du droit. Après la mise en œuvre de l’amendement du droit pénal (12), les avocats de la défense doivent prêter une attention particulière à la situation des condamnations, aux tendances et aux caractéristiques des nouveaux précédents, et accorder pleinement l’importance des jugements similaires en défense pénale.

Auteur : Cabinet d’avocats Sichuan Shuding Zhou Hailang

Source : Comité professionnel du droit pénal de l’Association des avocats de Chengdu

Cet article est l’opinion personnelle de l’auteur et ne représente pas la position de l’Association des avocats de Chengdu

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